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深圳證監局關于組織轄區私募基金管理人開展自查自糾的通知

發布日期:2020-06-11  生效日期:2020-06-11

閱讀量:132 次

深證局機構字〔2020〕68號

深圳各私募基金管理人:

近年來,深圳私募基金行業發展較快,在支持大眾創新創業、緩解企業融資困難方面發揮了積極作用,但也存在魚龍混雜、負向攀比等問題,少數私募基金違法違規甚至出現“爆雷”,嚴重影響了行業形象和社會穩定。為切實防范化解風險,保護投資者合法權益,促進深圳私募基金行業規范發展,根據證監會有關工作要求,我局決定組織轄區私募基金管理人(以下簡稱管理人)開展私募基金業務全面自查自糾?,F就有關事宜通知如下:

一、思想上高度重視

本次自查自糾旨在督促管理人主動清理不合法不合規問題,并給予自我整改糾錯機會。對認真自查并主動整改的管理人,我局將依法對有關違法違規事項從輕、減輕或免予處理;對不認真自查整改或漏報瞞報的管理人,一旦發現將依法從嚴懲處。自查自糾情況將留檔備查,作為后續監管執法的重要依據。請各管理人務必高度重視,由主要負責人牽頭成立專門工作小組,嚴格按照通知要求開展自查自糾,層層壓實責任,明確時間表、路線圖、責任人,確保全覆蓋、無遺漏、不走過場。

二、認真開展自查

各管理人應當按照《證券投資基金法》《私募投資基金監督管理暫行辦法》等法律法規要求全面梳理業務產品,仔細查找問題隱患;嚴格對照“不得公開宣傳推介、不得向非合格投資者募集資金、不得承諾保本保收益、不得挪用或侵占基金財產、不得違反或規避登記備案要求、不得從事非法集資及詐騙等活動”等監管紅線底線進行重點自查;自查結束后要保管好工作底稿,認真填寫《私募基金管理人自查自糾情況表》(附件1,以下簡稱《自查自糾情況表》)。

三、限期進行整改

經過自查發現存在違法違規問題的管理人,應立即組織整改,整改結束期限不得晚于2020年12月31日。到2020年底確實難以整改完成的,應說明具體原因并制訂詳實可行的后續整改計劃。自查整改期間,應當維持正常經營秩序,依法依規做好相關溝通解釋工作,持續壓降違規產品規模,或根據法律法規規定妥善解決保本保收益等問題,堅決杜絕產生新的違法違規行為。整改過程中存在問題或困難的,可通過我局業務咨詢電話進行溝通或向我局業務咨詢郵箱書面反映。

四、及時提交報告

管理人經過自查未發現違法違規問題,以及自查發現違法違規問題并整改完畢的,應抓緊就管理人及產品基本情況、自查發現問題、糾錯整改結果等形成書面報告,同步完成《自查自糾情況表》并簽署《合規經營承諾書》(附件2)。書面報告、自查自糾情況表及承諾書的書面蓋章掃描件,請盡快上傳至深圳私募基金信息服務平臺(網址https://pf.szama.org),時間不得晚于2020年12月31日。截至2020年12月31日仍未上傳自查整改承諾材料的,我局將通報中國證券投資基金業協會采取暫停產品備案等自律管理措施,直至注銷管理人登記,限制繼續開展私募基金業務。鼓勵合規經營、規范運作的管理人按照“好人舉手”原則,及時主動上報自查整改承諾材料。

五、依次核查驗收

我局將組織專業力量,按上傳先后順序對各管理人提交的自查整改報告等材料進行審閱,同時與我局私募基金監管系統對該管理人的監測預警結果以及投訴舉報等日常監管信息進行比對分析。比對分析結果相吻合的,驗收通過并納入白名單,可享受相關政策支持;比對分析結果不一致的,我局將視情形約談管理人或開展現場檢查。經核查發現公司未認真自查整改或瞞報謊報的,將依法嚴肅處理并采取相應的懲戒措施。

特此通知

深圳證監局

2020年6月11日

附件:

1.私募基金管理人自查自糾情況表

2.合規經營承諾書

1.私募基金管理人自查自糾情況表.xls

2.合規經營承諾書.docx

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